单一的客户实际控制人是指持有公司股权超过(),或者虽未持有公司()以上股权,但通过投资关系、协议或其他安排,能够实际支配公司行为的自然人
A.40%,40%
B.40%,50%
C.50%,40%
D.50%,50%
A.40%,40%
B.40%,50%
C.50%,40%
D.50%,50%
A.公司:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司高级管理人员
B.合伙企业:超过25%合伙权益的自然人
C.信托:信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人
D.基金:拥有超过35%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人
A.公司设立、收购或撤消分支机构
B.变更业务范围或注册资本
C.变更持有4%以上股权的股东和实际控制人
D.证券公司在境外设立证券经营机构
A.5%,5%
B.15%,15%
C.25%,25%
D.50%,50%
A.个体户或个人独资企业的出资人
B.一人有限公司的自然人股东
C.普通合伙企业应为合伙人,有限合伙企业应为其普通合伙人
D.有限责任公司中持有50%以上股权的个人
E.有限责任公司中持股不足50%,但其直接及间接持有股权总和在公司所有股东中占比最高的个人
F.有限责任公司中,企业出具正式函件明确为实际控制人的个人
A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本
B.变更持有10%以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款
C.合并、分立、变更公司形式,停业、解散、破产
D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
A.放款人成立时间需满一年;与借款人之间应具有股权关联关系。股权关联关系企业指具有直接或间接持股关系的两方,包括但不限于母对子、子对母、母对孙、孙对母等,或由同一家母公司直接或间接持股的两家企业,如兄弟企业。
B.登录国家外汇管理局资本项目信息系统,查询客户是否已在所在地外汇局办理境外放款登记;
C.查询银行自身业务系统,确认客户非洗钱、恐怖融资、逃税等方面的控制性客户;
D.尽职调查后确认客户的实际控制人满足反洗钱、反恐怖融资要求。
A.公司的控制人为直接或者间按拥有超过25%公司股权或者表决权的个人
B.公司的控制人为公司的高级管理人员
C.合伙企业的控制人是拥有超过25%合伙权益的个人
D.信托的控制人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的个人
E.基金的控制人是指拥有超过25%权益份制或者其他对基金进行控制的个人
F.关联机构的控制人为直接或者间接拥有机构25%以上的股权的
A.是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
B.前24个月内与上市公司之间的重大交易
C.控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图
D.未来12个月内上市公司资产、业务等进行调整的后续计划
E.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源