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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券公司开展融资融券业务的原则，包括（）。Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

证券公司经营融资融券业务不得有以下行为（）

A.诱导不适当的客户开展融资融券业务

B.未向客户充分揭示风险

C.违规挪用客户担保物，进行利益输送和商业贿赂

D.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利

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第2题

融资融券业务管理的基本原则包括（）。Ⅰ、合法合规原则Ⅱ、集中管理原则Ⅲ、独立运行原则Ⅳ、岗位分离原则。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

证券公司的融资融券业务应与()在人员、信息、账户、机构上Ⅳ.公司发行的股票，是记名股票。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第4题

以下哪几项属于证券公司的专属业务范围（）

A.证券承销与保荐

B.证券经纪业务

C.证券融资融券业务

D.证券投资咨询

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第5题

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。

Ⅰ证券交易所

Ⅱ商业银行

Ⅲ中国证监会

Ⅳ证券登记结算机构

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第6题

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（）

A.证券自营业务；融资或融券服务

B.证券经纪业务；融资或融券服务

C.证券自营业务；资产管理服务

D.证券经纪业务；资产管理服务

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第7题

证券公司为客户买卖证券供应融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过荷资本的（）。

A.3%

B.1%

C.5%

D.2%

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第8题

证券公司为客户买卖证券提供融资融券效劳的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

A.3%

B.1%

C.5%

D.2%

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第9题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向哪方借入（）

A.商业银行

B.其他证券公司

C.证券金融公司

D.银行间市场拆借

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第10题

证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A.7日

B.5日

C.10日

D.3日

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