调查员在问卷审核时,对于存在核实性差错的问卷的操作方法()
A.可以跳过不看
B.必须查看后才能通过审核
C.看不看都可以,由调查员决定
必须查看后才能通过审核
A.可以跳过不看
B.必须查看后才能通过审核
C.看不看都可以,由调查员决定
必须查看后才能通过审核
A.对回复不合格的差错或预警信息,做合格核销或注销操作,未形成风险事件的
B.审核被抽取交易时,依据凭证影像、流水信息可判断交易存在违反制度的情况,但未登记下发差错(疑点)或预警单,未形成风险事件的
C.对稽核差错、预警信息的核实回复与实际交易情况不符,未形成风险事件的
D.其他违反稽核监督管理规定的行为
A.在获悉客户开户意愿后,应加强业务背景真实性审核,审核时间不得低于五个工作日
B.强化尽调要求,进行上门核实,录制意愿核实视频
C.审核客户提供的相关业务依据,如税务登记证明、企业缴税证明、企业销售发票、社保缴纳证明、淘宝店铺证明等信息,至少有效依据一份
A.被调查者有病无法接受调查
B.问卷的原因受访者对调查问题的理解上有偏差
C.受访者记忆不清或者提供虚假数字
D.调查员在调查中有意无意的诱导被调查者
A.规则组提示存在贷款展期贷款1,标红reject,业务可直接否决,否决原因选择1119准入条件——不符合其他准入,征信结论备注YQZQTS,否决不接受重报
B.业务提交时,风险探测提示性检查:外部渠道单位准入结果为否决,可按规则提示否决
C.正确规范使用否决原因1119准入条件——不符合其他准入要求,对于电征异常的业务需按政策要求进一步排查,而不是直接使用此原因否决,避免滥用此否决原因
D.先签后审业务,对于审核岗在审核意见中备注的用途变更内容,审核岗需按SOP中相关要求处理,而不是直接否决
E.业务提交时,风险探测提示该客户暂未购买履约险,请重新选择,需要逐笔反馈
A.直接拒绝办理
B.要求客户出具居民户口簿、护照、机动车驾驶证等其他辅助证件
C.对于第二代居民身份证,银行机构也可使用第二代居民身份证阅读机具进行鉴别
D.直接请客户自行到其户籍所在地公安机关申请核实
A.原交易流水号
B.交易日期
C.设备号
D.受理号
A.可以自己直接组织力量去检查核实,也可指令下级消防救援机构检查核实并作出处理
B.在规定的时限内向受理机关报告情况
C.不能将举报、投诉的案件交给被举报、投诉的单位去检查
D.被举报投诉的的有关人员也应按规定进行回避
E.进行消防监督检查时,被举报单位确实存在违法行为的,要依法责令改正并依法实施处罚