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[多选题]

以下哪些情况的员工可以优良人士上报()

A.中小板上市公司的员工

B.主板上市公司的子公司员工

C.银行正式员工的客户经理

D.国有建设集团公司的员工,公司主营包含建筑,装修等其他行业

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BC

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第1题
某中小板上市公司的持续督导,保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见()。

A.风险投资

B.限售股上市流通

C.对合并范围内的子公司提供担保

D.对合并范围内的子公司提供财务资助

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第2题
可以从上市公司年度报告里了解该公司哪些信息()

A.公司经营情况

B.财务情况

C.公司融资情况

D.员工结构

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第3题
以下白领贷业务中作业处理方式正确的有()

A.借款人为平安在职正式员工同时事保险代理人的,优先以员工方案认定

B.依据客户情况选择具体的行业类型,同时符合多种分类的,按行政机关→事业单位→金融行业→国有垄断→行业龙头→国内主板优质上市公司优先顺序依次选择

C.企业中高级员工需逐一确认:任职单位、管理级别、收入水平、入职年限等符合要求,工作收入证明无总行违例不得作为收入的认定材料

D.住房公积金业务,公积金缴纳单位是客户实际工作单位的人事外包单位,客户类型以标薪客户认定,如线下业务遇此类情形可直接否决,如影像提供公积金代缴违例签报需邮件咨询确认

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第4题
根据最新监管制度规定,以下可以在A股开户的外籍人员包括()

A.在境内工作的外籍人员

B.在境外工作的境内上市公司外籍员工

C.在境外工作的境内上市公司外籍员工因参与股权激励计划

D.在境内工作,且其归属国(地区)证券监管机构已与中国证监会建立监管合作机制的外籍人员

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第5题
某人因违反法律规定被证券市场禁入,根据《证券市场禁入规定》(2021年6月修订)以下其可以从事的职务岗位是()。

A.某非上市公司基层生产员工

B.某会计师事务所注册会计师并从事证券业务

C.某上市公司财务总监

D.某新三板挂牌公司董事

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第6题
以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有()

A.创业板上市公司,首次公开发行股票并上市后,董事在6个月内申报离职,其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让

B.中小板上市公司,董事在股票发行上市后第一年内转让的超过了其持股的25%,不符合规定

C.上交所上市公司3月10日公告年报,2月28日董事的配偶减持股份,不符合规定

D.深圳证券交易所主板上市公司,首发上市后,监事6个月以后申报离职,其所持股份18个月内不得转让

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第7题
以下哪些监管账户业务,经一级支行风险管理部和一级支行行长审批即可()

A.授信业务

B.上市公司四类业务(IPO、定向增发、发行公司债、员工持股计划)

C.商品预售房资金

D.出口退税账户

E.政府财政、科技、文化等专项资金监管业务

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第8题
以下哪些监管账户业务,经一级支行风险管理部和一级支行行长审批即可()

A.授信业务

B.上市公司四类业务(IPO、定向增发、发行公司债、员工持股计划)

C.商品预售房资金

D.出口退税账户

E.政府财政、科技、文化等专项资金监管业务

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第9题
主板、中小板、创业板上市公司均适用《股票上市规则》,依规履行相应信息披露义务。( )
主板、中小板、创业板上市公司均适用《股票上市规则》,依规履行相应信息披露义务。()

此题为判断题(对,错)。

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第10题
按照《上市公司证券发行管理办法》主板(中小板)上市公司的配股应当满足的条件包括()。①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量②最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告③采用证券法规定的包销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

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