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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下列关于投资者适当性制度中举证责任分配的描述中，错误的是（）

A.金融消费者应当对购买产品（或者接受服务）、遭受的损失等事实承担责任

B.专业投资者与证券公司发生纠纷时，专业投资者应当对遭受的损失等事实承担举证责任

C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，普通投资者应当承担举证责任

D.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为，承担举证责任

答案

C、普通投资者与证券公司发生纠纷的，普通投资者应当承担举证责任

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第1题

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所备案。（）

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第2题

各分支机构及员工（含经纪人）在开户过程中应严格遵守（）

A．《证券法》《证券公司监督管理条例》B．《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C．《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D．以上都是

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第3题

下列关于证券公司的投资者适当性管理义务描述中，错误的是（）

A．证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息B．对违反投资者适当性管理义务的证券公司最高可处一百万的罚款C．在确定卖方机构适当性义务的内容时，应以《合同法》《证券证券投资基金法》《信托法》等作为依据，不得参考适用其他部门规章、规范性文件D．投资者在购买证券或者接受服务时，应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务

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第4题

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，应该根据《期货交易管理条例》第几条法规进行处罚。

A.六十条

B.七十条

C.七条

D.八十条

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第5题

新三板制度改革后，新设立的精选层定位包括（）

A.承载财务状况良好、市场认可度较高、具有较强公众化水平的优质企业

B.匹配与其股权结构相适应的交易和投资者适当性制度

C.对精选层公司严格监管

D.为精选层公司提供转板上市通道，为企业发展提供多元选择

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第6题

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。1、未按规定划分产品或者服务风险等级的2、未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的3、未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的4、未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的5、未按规定展开适当性自查的6、未按规定妥善保存相关信息资料的

A.1、2、3、4、6

B.2、3、4、5、6

C.1、3、4、5、6

D.1、2、3、5、6

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第7题

下列不属于银行理财业务应遵守的基本原则的是()。

A.诚实守信、勤勉尽职地履行受人之托、代人理财

B.遵守成本可算原则

C.遵守盈利性优先原则

D.严格遵守投资者适当性管理要求

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第8题

集团各单位在向客户推送短信服务时，应做好短信内容管理（）

A．落实客户适当性管理，不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标、高于其风险承受能力的产品或服务B．短信内容应严格遵守国家相关法律法规、监管政策及各业务规定，符合公司各项制度和通知精神，满足企业精神与企业文化的相关要求，不得开展超出业务许可范围的金融营销宣传C．短信内容应尽量精简，措辞力求客观、严谨，避免一条短信分成多条发送，造成费用浪费D．不得向客户发送违法、违规内容E．不得向客户发送虚假信息

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第9题

《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后新开通创业板交易权限的个人投资者，需要等待2个交易日方可参与创业板交易（）

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第10题

期货公司可以酌情为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。（）

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第11题

《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后新申请开通创业板交易权限的投资者，能否采用非现场方式签署风险揭示书，开通交易权限（）

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