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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

关于交易指令在基金公司内部执行情况,以以表述错误的是()

A.交易 员收到交易指令后马 上执行指令

B.交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令

C.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性

D.基金经理通过交易系统下达交易指令

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A、交易 员收到交易指令后马 上执行指令

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第1题
基金销售人员从事基金销售活动,不得有下列情形()

A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B.违规向他人提供基金未公开的信息

C.散布虚假信息,扰乱市场秩序

D.违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

E.违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

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第2题
基金申购实行“未知价”原则,申购以申请日的基金单位资产净值为基础进行交易。()
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第3题
顾客沟通包括()

A.建立客户档案

B.关于产品信息,合同和订单处理处理,顾客反馈

C.以客户规定语言和方式沟通

D.按需要将合同执行情况告知

E.收集客户售后反馈信息

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第4题
关于货币市场基金的特点说不正确的有()。

A.分红免收手续费

B.货币市场基金的收益率以单利计算

C.买卖货币市场基金一般免收手续费,认购费,申购费和赎回费为0

D.货币市场基金在各类基金中风险最低,本金基本安全

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第5题
开放式基金申购实行“未知价”原则,申购以有效申购份额交割日的基金单位资产净值为基础进行交易。()
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第6题
进入2l世纪,金融创新深化的表现是()。

A.场外交易衍生产品快速发展,以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现

B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品,成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷

D.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

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第7题
风险交流是在()及其它有关方进行风险及其管理方面信息的交换和共享。各方可以在风险管理程序的任何阶段进行交流;有时,可以开发正式的风险交流程序以作为风险管理的一部分;这将包括很多有关方的交流,比如,管理者和行业,行业和患者,公司内部等;所包括的信息可能是关于质量风险的存在,性质,形式,可能性,严重性,可接受性,处理能力、()及其它方面。并不需要对每个风险接受进行这样的交流。当在行业和管理部门之间就质量风险管理决议进行交流时,这些交流可通过法规和指南中所说明的已有渠道进行。当使用了正式程序时,应当要对质量风险管理程序的所得结果进行()。
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第8题
套利交易又叫套期图利,是指不同国家或地区短期利率的差异,将资金由利率较低的国家或地区转移到利率较高的国家或地区进行投放,以从中获得利息差额收益的一种外汇交易。根据上述定义,下列选项属于套利交易的是()

A.小李从银行借入低利率货币日元后在外汇市场中换成高利率货币英镑

B.小芳在交易所将定价较低的股票买入升至较高的价格时卖出获得利润

C.小曲用从朋友那里低息借来的钱进行股票和基金投资来赚取高额利润

D.小张经常利用同一市场同种商品不同到期月份合约的价差变动来获利

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第9题
关于兴全基金说法正确的是()

A.截至2019年四季度末,兴全过去6年股票投资管理能力位居行业第1,收益率达205.71%

B.自2004年至2019年第二季度末,兴全累计为客户盈利超729亿元,在可比的36家基金公司中,兴全基金以单只基金平均盈利28.07亿元的骄人成绩,高居同期基金公司中第1

C.截止2020年3月底,兴全基金过去13年11夺年度金牛公司大奖,获奖数量行业第1

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第10题
如需要使用地产公司印鉴,在以下哪种情况下,印鉴使用会签单的审批流程在地产公司内部不会结束()

A.成本类合同

B.涉及重大事项的承诺函

C.工地指令单

D.选错了

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第11题
下列关于旅游规划的评估表述正确的是()。

A.各级人民政府应当组织对本级政府编制的旅游发展规划的执行情况进行评估

B.国务院旅游行政管理部门是旅游发展规划评估的组织主体

C.评估要按照公平的要求,遵循以政府评价为主的原则

D.引入公众监督,畅通公众表达渠道,搜集和反馈意见,吸纳合理内容,促进旅游规划的科学实施

E.评估的内容包括规划确定的内容是否得到了严格执行

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