题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理()
答案
是
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是
A.3%
B.5%
C.10%
D.20%
A.检查确认服务配电盘操作显示部的故障显示灯点亮
B.按监视屏上的“空调复位”键,进行空调复位
C.检查故障不能消除时,将服务配电盘上的空调控制断路器(NFB)断开
D.在2、6号车的驾驶配电盘内将扩展供电断路器(AOOCN)断开后,重新闭合
A.检查确认服务配电盘操作显示部的故障显示灯点亮
B.按监视屏上的“空调复位”键,进行空调复位
C.检查故障不能消除时,将服务配电盘上的空调控制断路器(NFB)断开,巫新闭合
D.在2,6号车的驾驶配电盘内将扩展供电断路器(A0OCN)断开后,M新闭合
I证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
II证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,应当将该情形提示客户,并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
III证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当提示客户,并由客户选择是否接受该项服务或产品
IV证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.可疑交易报告制度
D.大额和可疑交易报告制度
A.客户身份资料和交易记录保存制度
B.大额交易和可疑交易报告制度
C.员工违规违纪处罚制度