首页 > 计算机类考试

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

对于人工复评后将上次等级结果由高风险等级向较低调整的，应经过()后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“对于人工复评后将上次等级结果由高风险等级向较低调整的，应经过…”相关的问题

第1题

客户风险等级的评定为系统初评和人工复评相结合的方式。其中人工复评是由业务所在的县级分公司根据初评结果，结合客户身份信息和交易信息进行综合评价（）

点击查看答案

第2题

存量客户的系统复评等级与上次最终评级结果不一致的，支行反洗钱系统操作员应于系统复评后的（）内完成人工判定

A.10个工作日

B.10日

C.20个工作日

D.20日

点击查看答案

第3题

各级行营业机构(含总行营业部)负责客户洗钱风险评估和等级分类工作的具体执行，应履行以下主要职责：()。

A.营业机构客户经理负责开展客户身份识别和尽职调查工作，按要求完成客户信息登记;柜面经理负责在核心生产系统中完成相关数据要素录入。

B.及时对本机构客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行人工复评。

C.对有合理理由认为客户风险等级与实际情况不符的，发起等级重评。

D.落实本机构客户洗钱风险后续控制措施和工作要求。

点击查看答案

第4题

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

A.3

B.5

C.7

D.10

点击查看答案

第5题

各部门应将客户风险等级划分的结果运用到业务流程中，对（）客户实施强化的尽职调查及风险控制措施

A.高风险

B.较高风险

C.中风险

D.低风险

点击查看答案

第6题

保证金账户开立，客户CCS等级为“高风险类”，由柜面经理进行加强型尽职调查（）

点击查看答案

第7题

按照《GB5061-2011钢结构焊接规范》的规定,承受静荷载钢结构焊接工程的无损检测,应在外观检测合格后进行,对于（）时,应以焊接完成24小时后的无损检测结果作为验收依据

A.Ⅱ类钢材

B.Ⅲ类钢材

C.Ⅳ类钢材

D.焊接难度等级为C级

E.焊接难度等级为D级

点击查看答案

第8题

各机构在本行客户风险等级评定的基础上，应根据个人和对公客户风险类别采取不同的客户身份识别措施：对于高风险客户或者高风险账户持有人，各机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析；对于低风险客户或者低风险账户持有人，可采取适当宽松的识别措施（）

点击查看答案

第9题

我行每天根据反洗钱系统推送的高风险客户等级变动名单自动进行管控，风险等级调低后，（）日系统自动恢复为正常客户默认限额

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

点击查看答案

第10题

35对极端风险、高风险等级吸毒人员实施“五管一”措施：建立由社区民警、专职人员、专业社工、网格管理员、（）组成的5人管控小组

A.村居干部

B.禁毒辅警

C.村委主任

D.治安队员

点击查看答案

第11题

对极端风险、高风险等级吸毒人员实施“五管一”措施：建立由社区民警、（）、专业社工、网格管理员、村居干部组成的5人管控小组

A.禁毒辅警

B.禁毒人员

C.专职人员

D.专职干部

点击查看答案

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）