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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

以下关于证券上市的表述不正确的是_______。

A.发行上市的证券即是交易上市的证券

B.证券上市有利于发行公司规范治理结构

C.公司上市的资格不是永久的

D.证券上市能减少投资者的风险

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第1题
以下关于证券上市的表述不对的的是()。

A.发行上市的证券即是交易上市的证券

B.证券上市有助于发行公司规范治理结构

C.公司上市的资格不是永久的

D.证券上市能减少投资者的风险

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第2题
以下关于证券发行的表述中正确的有:()。

A.公募发行主要面向社会公众投资者(即非特定投资人)发行证券

B.在美国,根据《144A私募法案》,监管机构对私募发行的在信息披露等多方面的监管要求比公募发行严格的多

C.私募发行有流动性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度等缺点

D.私募发行主要通过非公众渠道,直接向特定的投资人发行,在美国,其主要发行对象包括各类共同基金、保险公司、各类养老金、社保基金、投资公司等

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第3题
根据证券法律制度规定,下列关于公开募集基金的基金份额上市交易的表述中,正确的有()。

A.基金管理人应当与证券交易所签订上市协议

B.基金合同期限为1年以上

C.基金募集金额不低于2亿元人民币

D.基金份额持有人不超过200人

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第4题

关于公募证券投资基金的表述,不正确的是()

A.需要公开披露招募信息

B.面向社会公开发行

C.发行对象为不特定投资人

D.发行对象为特定投资人

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第5题
关于开放式证券投资基金,下列表述错误的有()。

A.申购或赎回价格依据基金的资产净值而定

B.单位资产净值每周公布一次

C.基金存续期限内规模不固定,但有最低规模要求

D.在开放期限内可以随时提出申购或赎回申请

E.开放式基金只能在场外销售,不可在交易所上市交易

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第6题
下列关于债券的表述不正确的是()。

A.债券的投资期限一定是固定的

B.信用债券发行前要经过信用评级机构的评级

C.债券是一种要式证券

D.指数债券是一种浮动利率的债券

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第7题
《证券法》规定的关于证券从业人员在任期或者法定限期内的禁止性行为,表述不正确的是()。

A.不得直接持有、买卖股票

B.不得直接持有、买卖基金

C.不得以化名、借他人名义持有、买卖股票

D.不得收受他人赠送的股票

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第8题

根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,不正确的是()。

A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行

B.非公开发行的公司债券,每次发行对象不得超过200人

C.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让

D.非公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

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第9题
以下关于公司型基金的表述,对的的是()。

A.公司型基金在形式上类似于一般股份公司

B.美国的绝大多数基金都是公司型基金

C.目前在我国公司型基金已逐步完善

D.在国际上也可以是上市基金

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第10题
关于债券的估值方法,以下表述正确的是()。A.交易所上市交易的债券采用收盘价估值B.对在交易所上

关于债券的估值方法,以下表述正确的是()。

A.交易所上市交易的债券采用收盘价估值

B.对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值净价

C.全国银行间债券市场交易的债券采用第三方估值机构提供价值价格价值

D.中小企业私募债采用第三方估值机构提供价格估值

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第11题
以下关于证券发行市场的表述对的的是()。

A.有固定场合

B.有统一时间

C.证券发行价格与证券票面价格较为接近

D.证券发行价格与证券票面价格差异很大

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