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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

在做尽职调查时，应对（）进行严格审核

A.客户证件

B.基本信息

C.经营状态

D.业务意愿真实性

答案

D、业务意愿真实性

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第1题

对具有下列哪项异常特征的业务，银行应加强尽职调查，以更严格标准进行真实性审核及持续监控，并审慎办理相关业务：（）。

A.高频交易

B.30万元以下疑似分拆交易

C.关联交易

D.虚假交易依据：跨境人民币业务展业原则总则审核要点

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第2题

强化开户审核及尽职调查管理,规范开户流程:企业客户申请开立银行结算账户，应由客户经理实施逐户尽职调查。尽职调查通过后，开户行客服经理方可在主机系统进行预开户操作及账户启用、备案并正式开立账户（）

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第3题

强化开户审核及尽职调查管理,规范开户流程:企业客户申请开立银行结算账户，开户行客服经理可在主机系统进行预开户操作，再由客户经理实施逐户上门实地尽职调查；尽职调查通过后，再做账户启用、备案并正式开立账户（）

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第4题

强化开户审核及尽职调查管理“四录”：对于经尽职调查人员实施实地尽职调查后，确认为异常情形的，开户行客户经理拒绝为其开户，并将发现、堵截的异常开户记录，在人行备案管理系统“异常案例报送模块”进行登记录入，共享堵截异常开户信息（）

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第5题

强化开户审核及尽职调查管理,规范开户流程:企业客户申请开立银行结算账户，开户行客服经理可在主机系统进行预开户操作及账户启用、备案并正式开立账户，才由应客户经理实施逐户上门实地尽职调查（）

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第6题

强化开户审核及尽职调查管理“三查”：开户行要充分利用行内外系统逐户进行风险核查。通过行外（）系统，查客户背景；发现触发系统预警的开户监测提示的，客服经理或运营主管填写《内部联系单》通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接，由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查

A.人行账户管理系统

B.人行备案管理系统

C.反洗钱系统

D.企业信息联网核查系统

E.国家企业信用信息公示系统

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第7题

强化开户审核及尽职调查管理“三查”：开户行要充分利用行内外系统逐户进行风险核查。通过行内（）系统，识别客户是否触发反洗钱风险预警；发现触发系统预警的开户监测提示的，客服经理或运营主管填写《内部联系单》通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接，由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查

A.人行账户管理系统

B.人行备案管理系统

C.反洗钱系统

D.企业信息联网核查系统

E.国家企业信用信息公示系统

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第8题

强化开户审核及尽职调查管理“三查”：开户行要充分利用行内外系统逐户进行风险核查。通过（）系统，确认基本户的唯一性；凡发现触发系统预警的开户监测提示的，客服经理或运营主管填写《内部联系单》通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接，由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查

A.人行账户管理系统

B.人行备案管理系统

C.反洗钱系统

D.企业信息联网核查系统

E.国家企业信用信息公示系统

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第9题

强化开户审核及尽职调查管理,规范开户流程: 对于优质客户难以提供注册地或经营地的产权证明或租赁合同的，支行在物业权属审核时，基于“了解你的客户”前提，调查人员在了解企业经营/注册地址的物业权属并记录于尽职调查系统后，由开网点自行判断风险，并按照“谁签名谁负责”原则，由可由网点负责人在尽职调查意见书签字确认后予以开户或变更（）

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第10题

强化开户审核及尽职调查管理“三查”：开户行要充分利用行内外系统逐户进行风险核查。通过（）系统，确认企业是否触发异常监测、是否被报告异常案例等；凡发现触发系统预警的开户监测提示的，客服经理或运营主管填写《内部联系单》通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接，由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查

A.人行账户管理系统

B.人行备案管理系统

C.反洗钱系统

D.企业信息联网核查系统

E.国家企业信用信息公示系统

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第11题

强化开户审核及尽职调查管理“三查”：开户行要充分利用行内外系统逐户进行风险核查。通过行内（）系统，查询企业登记注册、相关人员手机号码、企业是否正常纳税等信息；发现触发系统预警的开户监测提示的，客服经理或运营主管填写《内部联系单》通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接，由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查

A.人行账户管理系统

B.人行备案管理系统

C.反洗钱系统

D.企业信息联网核查系统

E.国家企业信用信息公示系统

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