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答案
是
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A.基金从业资格
B.期货从业资格
C.理财从业资格
D.证券从业资格
A.获得我行营销序列、产品序列或客户经理序列专业资格人员
B.通过银行业协会组织的中国银行从业人员资格认证考试的人员
C.在分行组织的法人理财培训及考试中通过
D.如销售代销产品，证券投资基金、集合资产管理计划等产品，还需要取得中国证券业职业证书（基金从业资格）、基金销售人员从业考试成绩合格证
A.保险经纪从业的基本资格
B.保险公估从业的基本资格
C.保险监管从业执业的资格
D.保险销售从业的基本资格
A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B.加强对证券公司监管，防范与化解证券市场风险
C.加强对投资者特别是大投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D.完善证券发行、证券交易与证券登记结算制度，规范市场秩序
A.证券投资顾问执业资格；证券投资顾问执业资格
B.证券从业资格；证券投资顾问执业资格
C.证券投资顾问执业资格；证券分析师执业资格
D.证券从业资格；证券分析师执业资格
A.证券经营机构营业许可证、营业执照
B.证券交易佣金收取标准
C.公司发布的内部管理制度和业务流程
D.公司销售的金融产品信息，具备金融产品销售资质的人员信息，以及金融产品销售流程等
A.理财风险
B.产品风险
C.投资风险
D.交易风险
A.充分全面了解客户信息和客户交易习惯
B.营销交易型客户时做好尽职调查，发现可能潜在的异常交易行为问题
C.在其他证券公司被交易所采取警示、限制交易、被列入重点监控账户、涉嫌违法违规等的客户
D.重点关注曾被交易所采取过监管措施的和被列入重点监控账户的，防范客户再次引发监管风险
