A.金牌理财经理A的3月份过程项积分为60分,超额部分可在4月份使用
B.理财经理B因行为不合规,5月份的风险合规管理分为0分,5月份业绩提成为0
C.在职理财经理C名下的客户***(开户日期:20150105,资产为0)为无效户,适用于存量无效户二次开发政策
D.客户***在我司已开立一个资金账户(存量户),第二个账户为营销人员开发,第二个账户可直接在CRM系统中与营销人员建立经纪关系
A.严禁控制客户账户,与客户发生非正常资金往来,截留、挪用客户资金、银行资金或权利凭证
B.严禁为资料不完整、不合规的客户办理账户开立、变更和销户业务
C.严禁伪造、变造、盗窃、套取、藏匿或擅自销毁重要空白凭证、有价单证或运营档案
D.严禁为客户提供虚假回执(回单)、余额查询单、出资证明、存款证明或其他虚假资信证明
E.严禁空存、空调现金
A.500万元(含)
B.200万元(含)
C.1000万元(含)
D.2000万元(含)
A.严禁使用或串通客户使用虚假资料获取银行信用,或办理用途不实的授信业务用于个人消费或投资等
B.严禁为了个人或亲属生活消费或理财投资的目的向本行客户或与本行有业务往来的利益关系人借款或过渡资金
C.严禁以本人资金、亲属资金、其他客户资金、信贷资金等直接或间接为他人贷款周转、验资、投资等经营性活动等提供帮助
D.严禁为民间借贷资金提供担保
E.严禁违规代客办理各类业务;代客保管、传递重要物品
A.经纪人孙爱华向客户群发未经证实的银行贷款政策信息
B.经纪人林齐为了促成成交故意压低房主的房屋价格
C.经纪人李如意向客户隐瞒房主真实报价从中吃差价
D.经纪人赵山为确保买卖双方的资金安全劝说客户使用资金存管