商业银行建立对员工异常行为的内部举报制度,并可通过问卷调查、电话回访等方式向银行客户了解银行员工是否参与民间借贷()
是
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A.对举报人公开表扬和致谢
B.机构要建立受理举报科研不端行为的专门渠道
C.机构要建立举报人保护制度
D.对举报人的个人信息列入密件管理
E.对举报内容列入密件管理
A.问责制度
B.分析调查
C.内部稽核
D.检察制度
A.监事会
B.股东大会;
C.董事会;
D.高级管理层;
A.建立相应的授权体系,实行统一法人管理和法人授权
B.建立关键岗位定期或不定期的人员轮换和强制休假制度
C.明确关键岗位,特殊岗位,不相容岗位及其控制要求
D.必要的职责分离,以及横向与纵向相互监督制约关系
E.涉及资产,负债,财务和人员等重要事项变动均不得由一个人独自决定
A.合规管理部与风险控制部门、内部稽核部门是公司内部控制系统的重要组成部分,从不同侧面分别行使内控管理职责,工作既有分工,又相互协作,并建立经常性沟通协作机制
B.合规管理部主要监管合规风险和法律风险,为各部门和员工提供合规咨询,帮助各部门管理好合规风险和法律风险,侧重于事后监督
C.风险控制部门协助公司各级管理人员对业务经营活动中的各类相关风险进行识别、评估和管理控制,主要监管市场风险、信用风险等
D.内部稽核部门负责对公司内控机制、内控制度的建立和执行情况进行定期的事后稽核检查与评价,提出内部控制缺陷的改进建议,督促有关责任部门及时改进,侧重于事前和实时或及时的参与和预防。
A.监事会
B.董事会;
C.高级管理层;
D.股东大会;
A.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行。
B.制定内部控制政策,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估;
C.负责建立识别,计量,监测并控制风险的程序和措施;
D.负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营,明确设定可接受的风险程度;
A.进行贷后检查
B.关注企业生产
C.进行准确分类
D.进行走访