题目内容
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[判断题]
基金代销人员应在投资人首次开立基金交易账户或首次购买基金产品前对投资人进行风险承受能力进行调查和评价，并将评价结果告知投资人（）
答案
是
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A.获得我行营销序列、产品序列或客户经理序列专业资格人员
B.通过银行业协会组织的中国银行从业人员资格认证考试的人员
C.在分行组织的法人理财培训及考试中通过
D.如销售代销产品，证券投资基金、集合资产管理计划等产品，还需要取得中国证券业职业证书（基金从业资格）、基金销售人员从业考试成绩合格证
A.在每个基金开放日9：30前完成基金系统日启开市工作。基金销售系统处理基金代销业务的营业时间为周一至周五（节假日除外）的9：30-15：00
B.购买基金的个人客户必须年满18周岁，且具有完全民事行为能力
C.新基金募集认购期间客户的购买申请在认购期内不能撤销，但客户购买当日15：00前可以撤销
D.基金分红方式分为现金分红和红利再投资，除短期理财基金外，基金默认分红方式为现金分红
A.综合柜员从前端系统中基金系统登录基金代销平台，进入公共交易界面，选择个人客户管理中个人客户更换银行账户或机构客户管理中机构客户更换银行账户交易
B.根据客户填写的账户申请表及系统提示完成信息录入，交易成功后打印一式两联专用业务凭证
C.请个人/机构客户授权经办人核对专用业务凭证打印信息并签字确认
D.将账户申请表、专用业务凭证银行联、授权书、身份证件复印件、验印及联网核查记录（如有）等资料一并纳入当日业务传票
A.基金销售机构应当加强后台管理系统对费率的合规控制，强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。
B.基金管理人与基金销售机构应通过协议约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例。
C.基金销售机构的总部应在销售前与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式、销售费用的结算方式和支付方式等。
D.擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;
A.基金账户处于冻结、预销户状态，基金投资账户处于冻结状态
B.基金成立后处于封闭期，不受理申购业务
C.客户单笔申购金额低于基金首次/最低购买金额下限，客户单笔申购金额高于基金最高申购限额
D.客户累计申购单只基金总额超过基金预定规模10%
E.该基金已公告暂停申购业务,客户风险承受能力低于拟购买基金的风险等级
A.交易 员收到交易指令后马 上执行指令
B.交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令
C.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性
D.基金经理通过交易系统下达交易指令
A.基金合同
B.招募说明书
C.基金年报
D.基金产品资料概要
A.代销保险
B.代销公募基金
C.代销基金管理公司资产管理计划
D.代销证券公司资产管理计划
E.代销商业银行理财子公司理财产品
