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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

以下符合证券账户使用信息申报的情形的选项()

A.投资者在我司系统内开户或者加挂股东账户后,系统会自动申报使用信息

B.证券账户或其对应的资金账户在我司柜面系统中已休眠的,应于休眠次一交易日完成使用信息申报

C.证券账户或其对应的资金账户在我司柜面系统中已注销的,应于注销当日完成使用信息申报

D.投资者申请对中登休眠账户激活的,分支机构应于中登休眠账户激活成功后当日通过账户系统手工申报投资者的使用信息

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第1题
客户办理上海市场证券质押登记的,出质人的上海证券账户须指定在我司;客户办理深圳市场或股转市场质押登记的,其证券账户须在我司申报账户使用信息()
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第2题
中国结算深圳分公司通过D-COM系统向各证券公司法人集中批量发送深圳市场存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期数据,本次发送数据的账户范围包括哪些帐户?(1)证券公司已经申报使用信息的A股帐户;(2)证券公司有托管余额的A股帐户;(3)证券公司已经申报使用信息的B股帐户;(4)证券公司有托管余额的B股帐户。

A.(1)(2)

B.(3)(4)

C.(1)(3)

D.(1)(4)

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第3题
对于居民外币账户的汇入汇款,网点应该使用()交易在每日查看符合申报条件但尚未进行涉外收入申报的入账汇款信息,并且于()完成通知,最迟()完成通知客户。

A.汇票信息查询

B.自动入账未申报信息登记簿

C.收汇

D.收汇结汇

E.2个工作日内

F.当天

G.第二个工作日

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第4题
公司对从业人员违法《证券交易行为监控管理办法》开立股票账户、交易证券及登录、操作客户账户等行为进行监控,发现以下哪些情况,立即启动预警机制,由相关部门及分公司进行核查()

A.持有或交易股票或者其他具有股权性质的证券

B.使用公司办公资源或个人移动通信设备买卖股票或者其他具有股权性质的证券的

C.使用公司办公资源及个人移动通讯设备登录客户账户,代客户操作、替客户办理业务的

D.因特殊情况持有股票账户,按规定向法律合规部申报的

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第5题
证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报的()进行审查。

A.毕业学校

B.姓名或者名称、身份的真实性

C.信用备案

D.国籍信息

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第6题
关于合格投资者证券账户信息报送说法错误的是()

A.主办券商应当向全国股转公司报送挂牌公司回购专用账户信息

B.主办券商应于每个交易日9:00-16:15期间,向全国股转公司报送当日新增合格投资者证券账户信息

C.主办券商未按时报送的,全国股转公司按其当日无新增合格投资者进行处理

D.若同一报送文件中存在同一证券账户重复报送的情形,则以流水号最小的证券账户信息为准

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第7题
本网点及绿卡通外币账户挂靠网点符合申报条件的收汇人信息,最迟于次日以电话或短信方式通知收汇人在7个工作日内到临近的外币账户开户网点进行国际收支申报()
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第8题
以下有奖销售的情形中,符合我国法律规定的是()。

A.使用谎称有奖的方式进行有奖销售

B.故意让内定人员中奖的有奖销售

C.所设奖的有奖销售信息不明确,顾客不能正常兑奖

D.抽奖式的有奖销售,最高奖的金额为1万元

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第9题
涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间,符合()情形的,有关账户可以进行款项收取或者资产受让。

A.收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益

B.受偿债权

C.为不影响正常的证券、期货交易秩序,执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令

D.客户强烈要求的

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第10题
证券账户因异常交易行为出现下列情形之一的,本所(深圳)经认定可以将该账户持有人名下所有证券账户列入重点监控账户名单()

A.被本所出具《限制交易警示函》

B.被本所采取盘中暂停当日交易措施

C.被本所采取盘后限制交易措施

D.滥用资金、持股、信息、技术等优势,实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的

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第11题
下列哪些属于不合格账户情形()
A.违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户B.代理关系不规范,即投资者委托他人代理开立证券账户,但缺少经公证的授权委托书等能够证明委托代理关系的相关材料C.账户关键信息不全、不准确或关键凭证缺失,即证券账户名称、有效身份证明文件类型、有效身份证明文件号码三项关键信息不全、不准确,或有效身份证明文件复印件等关键凭证缺失D.因技术系统对生僻字处理方式不同,导致账户资料不准确的
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