对于()客户或持有人,营业机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息
A.低风险
B.中风险
C.较高风险
D.高风险
D、高风险
A.低风险
B.中风险
C.较高风险
D.高风险
D、高风险
A.资金用途
B.资金来源
C.经济状况
D.经营状况
对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()。
A.交易金额、交易频率、经济状况或者经营状况
B.资金用途、交易频率、经济状况或者经营状况
C.资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况
D.交易金额、资金流向、经济状况或者经营状况
A.经营活动状况
B.资产或资金来源
C.询问与核实交易的目的
D.询问与核实交易的动机
A.商业银行应当依法妥善保管与代销业务有关的各种文档(含录音录像文件),如实记载向客户推介、销售产品的情况。
B.未经授权或超越授权范围开展代销业务,假借所属机构名义私自推介、销售未经审批的产品,或在营业区域内存放未经审批的非本行产品销售文件和资料。
C.商业银行应当加强员工行为管理,对销售人员及其代销产品范围进行明确授权,并在营业网点公示。
D.商业银行应当对客户风险承受能力进行评估,确定客户风险承受能力评级,并只能向客户销售等于或低于其风险承受能力的代销产品。
A.商业银行应当依法妥善保管与代销业务有关的各种文档(含录音录像文件),如实记载向客户推介、销售产品的情况。
B.未经授权或超越授权范围开展代销业务,假借所属机构名义私自推介、销售未经审批的产品,或在营业区域内存放未经审批的非本行产品销售文件和资料。
C.商业银行应当加强员工行为管理,对销售人员及其代销产品范围进行明确授权,并在营业网点公示。
D.商业银行应当对客户风险承受能力进行评估,确定客户风险承受能力评级,并只能向客户销售等于或低于其风险承受能力的代销产品。