投资者持有或通过协议.其他安排和他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之(),应依照证券法第六十三条第一款的规定进行报告和公告,在该事实发生之日起到公告之后()日以内,不得再行买卖该上市公司的股票,但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。

A.一二

B.五三

C.五二

D.十五

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第1题

持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的，不构成内幕交易罪。（）

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第2题

采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，按照（）免除发出要约的除外

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院证券监督管理机构的规定

C.证券交易所

D.证券交易所的规定

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第3题

单一的客户实际控制人是指持有公司股权超过（），或者虽未持有公司（）以上股权，但通过投资关系、协议或其他安排，能够实际支配公司行为的自然人

A.40%，40%

B.40%，50%

C.50%，40%

D.50%，50%

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第4题

下列情况中，W公司没有拥有该被投资单位半数以上权益性资本，但可以纳入合并会计报表的合并范围之内的有()。

A.根据公司章程或协议，有权控制被投资企业财务和经营政策

B.在董事会或类似权力机构的会议上有多数投票权

C.有权任免董事会等类似权力机构的多数成员

D.通过与被投资企业其他投资者之间的协议，持有该被投资企业半数以上表决权

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第5题

关于多人拥有公司控制权，以下说法正确的有()。Ⅰ.如果发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化，且变化前后的股东不属于同一实际控制人，视为公司控制权发生变更Ⅱ.相关股东采取股份锁定等有利于公司控制权稳定措施的，发行审核部门可根据该等情形判断构成多人共同拥有公司控制权Ⅲ.多人共同拥有公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确Ⅳ.发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，发行人公司治理结构健全，运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第6题

商业银行从事代销业务，不得()。

A.代销产品存续期内，商业银行应当督促合作机构按照规定，及时、准确、完整地向客户披露代销产品投资运作情况、风险状况和对投资者权益或者投资收益有重大影响的风险事件等信息。

B.商业银行应当依法履行客户信息保密义务，防止客户信息被不当使用。与合作机构共享客户信息的，应当事先以醒目方式征得客户书面同意或者通过电子方式确认，并要求合作机构履行客户信息保密义务。

C.由销售人员违规代替客户签署代销业务相关文件，或者代替客户进行代销产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销产品。

D.商业银行代销政府债券和实物贵金属，按照有关规定执行即可。

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