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[判断题]

客户风险评级时,初评结果与复评结果一致,客户风险评级完成;初评结果与复评结果不一致的,由县级社操作员进行客户风险等级的审批,最终确定评级结果()

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第1题
初评结果与审核复评结果不一致以及系统初评或人工认定为较高风险和高风险的,由()反洗钱专岗人员审批并决定最终评级结果。

A.运营管理部   

B.运营主管   

C.柜员   

D.管理员   

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第2题
初评结果与复评结果不一致的,可由()决定最终评级结果。

A.董事会

B.高级管理层

C.反洗钱工作领导小组

D.反洗钱合规管理部门

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第3题
对于仅建立客户资料用户办理一次性交易,并未开立任何账户的首次评级客户,首次评级时将系统初评等级作为首次评级结果,定期复评时维持最后一次等级评定结果不变。()
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第4题
对于首次评级的客户,人工复评后将系统初评结果由低风险向高风险调整的,由()后确认客户最终评级结果。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核,经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核,经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核,经一级分行反洗钱主管部门审定

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第5题
客户洗钱风险评估和等级分类的流程包括信息收集、()环节。

A.系统初评

B.人工复评

C.审核审定

D.综合评级

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第6题
本行客户洗钱风险评估和等级分类是以()的方式来计量风险、评估等级,采用()的方式开展。

A.定量分析、系统评级

B.定量分析、系统初评和人工复评调整相结合

C.定量分析与定性分析相结合、系统评级

D.定量分析与定性分析相结合、系统初评和人工复评调整相结合

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第7题
客户风险等级的评定为系统初评和人工复评相结合的方式。其中人工复评是由业务所在的县级分公司根据初评结果,结合客户身份信息和交易信息进行综合评价()
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第8题
法人金融机构反洗钱分类评级包括哪几个阶段()。

A.法人金融机构自评

B.中国人民银行或其分支机构初评

C.初评结果反馈与意见征求

D.中国人民银行或其分支机构复评

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第9题
《石嘴山银行客户洗钱及恐怖融资风险评估及分类实施细则》:分支机构反洗钱专员应结合各渠道获取的信息,对系统初评结果进行人工复评,新开客户于系统初评后的()内完成

A.当日

B.次日

C.2个工作日

D.2个工作日(不包含当日)

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第10题
总行运营管理部负责集中处理客户风险等级分类系统操作权限已上收机构的客户洗钱风险等级的初评、复评及持续评级工作,确立客户的洗钱风险等级。承担以下职责()

A.根据反洗钱系统内客户洗钱风险评估指标体系的运行情况,提出指标优化建议;根据系统内客户洗钱风险分类操作模块的使用情况,提出系统优化建议

B.对客户洗钱风险分类工作开展情况进行考核、监督和检查

C.在业务规定时间内完成新开客户及存量客户的洗钱风险评级工作

D.在业务制度的制定、业务系统开发过程中落实反洗钱工作要求,规定并体现针对不同风险等级客户的风险控制措施

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第11题
商业银行的风险评级结果与代销合作机构不一致的,应当采用()评级结果

A.两者取较低

B.两者取较高

C.以商业银行风险评级结果为准

D.都可以

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