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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

董事会对员工行为管理承担最终责任,并履行以下哪些职责()

A.培育依法合规、诚实守信的员工行为管理文化

B.审批本行制定的行为守则及细则

C.建立全机构员工管理信息系统

D.监督高级管理层实施员工行为管理

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ABD

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第1题
下列哪些属于董事会对股东大会负责的事项?()。

A.制定商业银行经营发展战略并监督战略实施

B.制定商业银行风险容忍度、风险管理和内部控制政策

C.制定资本规划,承担资本管理最终责任

D.定期评估并完善商业银行公司治理

E.负责商业银行信息披露,并对商业银行会计和财务报告的真实性、准确性、完整性和及时性承担最终责任

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第2题
关于合规责任承担的表述,错误的有()。

A.公司董事会、监事会依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担领导责任。

B.公司高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担最终责任。

C.公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构员工执业行为合规性的监督管理,对本部门和分支机构合规管理的有效性承担直接责任

D.公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担第一责任

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第3题
根据《招商银行员工行为合规手册》的规定,我行员工应当自觉遵守以下反洗钱有关规定:()

A.在产品研发、营销与服务、运营及风险管理等过程中履行各自的反洗钱职责

B.所有员工均负有向所在单位反洗钱管理员或法律合规部举报客户可疑交易和可疑行为的责任

C.反洗钱是反洗钱岗位员工的职责,其他岗位员工无需承担反洗钱职责

D.严禁员工以任何形式参与或协助洗钱活动

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第4题
高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责()。

A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围

B.制定行为守则及其细则,并确保实施

C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告

D.建立全机构从业人员管理信息系统

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第5题
__和__应当遵守国家和本市生活垃圾管理的规定,依法履行生活垃圾产生者的责任,减少生活垃圾产生,承担生活垃圾分类义务,并有权对违反生活垃圾管理的行为进行举报()

A.干部、个人

B.单位、学生

C.单位、个人

D.工人、儿童

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第6题
高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责()。

A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围

B.制定行为守则及其细则,并确保实施

C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告

D.建立全机构从业人员管理信息系统

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第7题
下列关于商业银行信贷业务经营管理组织结构的说法,不正确的是()

A.董事会是商业银行风险管理的最高决策机构

B.监事会是我国商业银行所特有的监督部门,对股东大会负责

C.信贷前台部门负责客户营销和维护,也是银行的利润中心

D.高级管理层承担商业银行全面风险管理的最终责任

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第8题
银行业金融机构()对从业人员的行为管理承担最终责任。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.专门委员会

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第9题
银行业金融机构()对从业人员的行为管理承担最终责任;()承担从业人员行为管理的实施责任。

A.董事会,高级管理层

B.高级管理层,董事会

C.董事会,监事会

D.监事会,董事会

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第10题
银行业金融机构()对从业人员的行为承担最终责任,()承担从业人员行为管理的实施责任。

A.董事会;高级管理层

B.高级管理层;董事会

C.董事会;监事会

D.监事会;董事会

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第11题
《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》规定,银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担()。

A.管理责任

B.最终责任

C.主体责任

D.实施责任

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