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[判断题]

经验反馈信息的识别和报告应识别各类安全质量问题,包括但不限于设备缺陷、人员不当行为、不安全的状态、程序的陷阱等各类异常,填写状态报告,输入经验反馈数据库中。()

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第1题
危害识别应基于以下方面()。

A.预备信息和数据

B.经验

C.流行病学调查和其他历史数据

D.来自食品链中,可能与终产品、中间产品和消费食品的安全相关的食品安全危害信息。

E.以上全是

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第2题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,客户身份资料与交易记录保存范围包括但不限于()

A.记载客户身份信息以及反映本机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

B.交易的数据信息、业务凭证、账簿

C.大额交易报告、可疑交易报告及可疑交易分析记录等信息

D.开展客户身份识别与排查的工作记录、回溯性筛查记录、反洗钱各类报告、洗钱风险评估相关资料

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第3题
危害识别应基于以下哪些信息()

A.原材料、终产品的特性

B.产品的工艺流程图

C.场所环境和设备

D.知识和经验

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第4题
按照反洗钱法律法规的要求,金融机构应建立完善的内部制度,在为客户办理各类金融业务时,按照规定履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告三项核心义务()
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第5题
到达现场之后,通过()等方法查明具体灾情、环境和伤员信息。

A.向驾驶员、操作人员和技术人员询问

B.索取化学品安全技术说明书

C.通过识别各类标签标识查阅对照相关规范

D.实地观察

E.仪器检测

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第6题
金融机构应当履行的反洗钱核心义务()

A.客户身份识别

B.客户身份资料及交易记录保存

C.大额交易和可疑交易报告

D.客户信息安全

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第7题
业务部门应有效参与经验反馈体系,表现为以下方面()

A.业务部门负责报告各类异常、良好实践

B.业务部门负责事件开发的人员应掌握事件分析技能

C.业务部门负责纠正行动的实施

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第8题
以下哪项不是个人客户身份识别和尽职调查工作应遵循的基本原则()

A.严格准入

B.持续识别

C.及时报告

D.信息公开

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第9题
各部门/单位在组织员工参加的各类团建、竞赛等活动时,应()

A.充分识别风险并落实必要的安全防护措施

B.制定安全专项应急预案

C.在活动前对员工进行培训和告知

D.不需要做方案,提醒员工自觉

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第10题
核电厂部件设计基准检查的检查内容主要包括()。

A.厂外电源、厂内应急电源情况

B.部件的设计审查

C.部件的维修核查

D.营运单位对问题的识别和审查

E.营运单位的经验反馈

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第11题

实质性程序的下列表述中不恰当的是()。

A.细节测试是对各类交易、账户余额、列报的具体细节进行测试,目的在于直接识别财务报表认定是否存在错报

B.质性分析程序从技术特征上讲仍然是分析程序,主要是通过研究数据间关系评价信息,只是将该技术方法甩作实质性程序,即用以识别各类交易、账户余额、列报及相关认定是否存在错报

C.细节测试适用于对各类交易、账户余额、列报认定的测试,尤其是对存在或发生、计价认定的测试

D.对在一段时期内存在可预期关系的大量交易,注册会计师可以考虑实施实质性分析程序

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