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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当遵循诚实信用原则，下列行为中违背上述原则的有（）

A.在业务推广和客户招揽过程中，对服务能力和过往业绩进行夸大宣传

B.在业务推广和客户招揽过程中，客观介绍服务能力和过往业绩

C.提供虚假、不实、误导性的信息，诱导客户进行不必要的证券买卖

D.基于合理依据向客户提供投资建议，并提示潜在的投资风险

答案

AC

解析：证券公司证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时不得对服务能力和过往业绩进行夸大宣传;不得提供虚假不实误导性的信息诱导客户进行不必要的证券买卖

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第1题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实（）利益。

A.客户

B.证券投资顾问个人

C.公司

D.公司股东

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第2题

《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须先了解证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供的投资建议具有（），不能在任何市场环境下长期有效

A.广泛性

B.针对性

C.持续性

D.时效性

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第3题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取投资顾问服务费

A.公司账户

B.公司账户或个人名义

C.公司账户和个人名义

D.个人名义

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第4题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。Ⅰ.继续履行Ⅱ.监管谈话Ⅲ.赔偿损失Ⅳ.出具警示函Ⅴ.停止新业务

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

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第5题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。①出示警示函②责令清理违规业务③监督谈话④责令改正

A.①②④

B.①②③④

C.①③

D.①③④

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第6题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监

会及其派出机构可以采取的措施有()。 Ⅰ 纪律处分 Ⅱ 监管谈话 Ⅲ 出具警示函 Ⅳ 责令改正

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

证券公司，证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的，中国证监会及其派岀机构可以采取监管措施，下列属于相关监管措施的有（）。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.处以罚款Ⅳ.责令处分有关人员

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Ⅰ谨慎

Ⅱ诚实

Ⅲ勤勉尽责

Ⅳ稳健

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。

A.各地证券业协会

B.上海、深圳证券交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会

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第10题

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

A.各地证券业协会

B.上海、深圳证券交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会

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第11题

（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A.中国证劵业协会

B.中国证监会

C.国务院

D.期货业协会

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