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关于面向公众开展的证券投资咨询业务,下列说法错误的是()

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第1题
证券公司投资银行部分专业人员在离岗后6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务,属于()。

A.执业披露

B.执业回避

C.执业隔离

D.执业诚信

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第2题
自营、资产管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后,()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A.3

B.6

C.9

D.12

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第3题
证券企业投资银行部分专业人员在离岗后6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资征询业务,属于()。

A.执业披露

B.执业回避

C.执业隔离

D.执业诚信

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第4题
投资公司是经工商注册的企业,虽然不是经金融监管部门批准的金融机构,但其经营业务主要是以自有资金进行投资、开展投资咨询等,允许吸收公众资金()
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第5题
从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员可以为证券投资人员可以为证券投资人或者客户提供多种形式的证券投资咨询服务,其中服务形式不包括()。

A.举办有关证券投资的讲座、报告会、分析会

B.接受投资人或者客户委托,代理委托人从事证券投资

C.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务

D.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众媒体提供证券投资咨询服务

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第6题
我公司规定,公司将以下哪些信息载入业务信息防火墙()。

A.与非上市公司签订的财务顾问协议涉及到的上市公司的权益类证券品种

B.向投资者提供的投资咨询信息

C.自营业务持仓规模占自营总规模5%以上且投资成本超过1000万元以上的投资品种

D.公司认为不应当向公众推荐买卖的上市公司的证券品种

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第7题
从业人员持证执业要求有哪些()

A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外

B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作

C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务

D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务

E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作

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第8题
从业人员持证执业要求有哪些()

A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外

B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作

C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务

D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务

E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作

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第9题
下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是()。

A.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务

B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务

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第10题
在执业过程中不得进行以下违法违规行为()

A.在未取得证券、基金销售、投资顾问、期货、保险代理人等从业资格,以及未通过个股期权、金融产品销售、融资融券等公司内部相关资质考试前直接对外开展相关业务

B.在未按规定向监管机构报备的情况下,擅自通过公众媒体或者组织开展讲座、报告会、分析会等形式的证券投资顾问业务推广和客户招揽活动

C.贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务,从事、协同他人从事或参与欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格、非法集资等非法活动

D.办理授权不清、手续不全、资料不实等不符合操作规程的业务

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