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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

对于人工复评后将上次等级结果由中低风险等级向较低调整的，应经过()后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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第1题

对于人工复评后将上次等级结果由高风险等级向较低调整的，应经过()后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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第2题

客户风险等级的评定为系统初评和人工复评相结合的方式。其中人工复评是由业务所在的县级分公司根据初评结果，结合客户身份信息和交易信息进行综合评价（）

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第3题

对于首次评级的客户，人工复评后将系统初评结果由低风险向高风险调整的，由()后确认客户最终评级结果。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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第4题

存量客户的系统复评等级与上次最终评级结果不一致的，支行反洗钱系统操作员应于系统复评后的（）内完成人工判定

A.10个工作日

B.10日

C.20个工作日

D.20日

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第5题

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，在初次确定其风险等级后的()内，至少进行一次定期复评。

A.半年

B.一年

C.二年

D.三年

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第6题

各级行营业机构(含总行营业部)负责客户洗钱风险评估和等级分类工作的具体执行，应履行以下主要职责：()。

A.营业机构客户经理负责开展客户身份识别和尽职调查工作，按要求完成客户信息登记;柜面经理负责在核心生产系统中完成相关数据要素录入。

B.及时对本机构客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行人工复评。

C.对有合理理由认为客户风险等级与实际情况不符的，发起等级重评。

D.落实本机构客户洗钱风险后续控制措施和工作要求。

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第7题

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第8题

本行客户洗钱风险评估和等级分类采用()和()调整相结合的方式开展。

A.系统初评

B.双人录入

C.双人复核

D.人工复评

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第9题

代理行客户的洗钱风险评估和等级分类流程主要包括哪几个环节()。

A.系统初评

B.人工评判

C.动态调整

D.定期复评

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第10题

对于”1302“描述的频繁投保、退保、变换险种或保险金额，人工复评时应对（）进行详细描述

A.客户职业

B.产品渠道

C.客户收入

D.退保原因

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第11题

对于“1302”描述的频繁投保、退保、变换险种或保险金额，人工复评时应对客户职业、产品渠道、客户收入、退保原因进行详细描述（）

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