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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下列风险评估指标体系中，哪一项不属于地域基本要素()。

A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况。

B.某国(地区)的上游犯罪状况。

C.特殊业务类型的交易频率。

D.特殊的金融监管风险。

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第1题

地域风险子项包括()。

A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况

B.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况

C.国家(地区)的上游犯罪状况

D.特殊的金融监管风险

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第2题

根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》，以下（）不属于洗钱风险评估指标体系的基本要素

A.客户特性

B.地域

C.业务（含金融产品、金融服务）

D.经营状况

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第3题

客户洗钱风险评估指标体系中，地域基本要素是指客户及其()的国籍、住所、注册地、经营所在地与洗钱及其他相关犯罪活动的关联度，并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。

A.控股股东

B.法定代表人或负责人

C.实际控制人

D.受益所有人

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第4题

下列风险评估指标体系中，哪一项不属于业务(含金融产品、金融服务)风险子项()。

A.行业现金密集程度。

B.非面对面交易。

C.跨境交易。

D.特殊业务类型的交易频率。

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第5题

关于经办机构不得与境外主权类客户建立和维持客户关系的情形，以下说法错误的是()。

A.申请开办业务理由不合理、与身份识别不符或有明显理由怀疑其从事违法犯罪活动的

B.境外主权类客户及其法定代表人或负责人、授权办理人(如有)命中本行筛查系统监控名单，且按照本行反洗钱和制裁合规管理政策禁止建立或维持客户关系的

C.注册国(地区)(如有)或总部所在国(地区)为综合性制裁国家和地区的;国际金融组织来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权(或出资)比例为25%(含)以上的

D.经综合评估，洗钱和恐怖融资风险较高且本行难以对其采取有效风险控制措施，超过本行风险管理能力的

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第6题

客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考()、()、()、()四类基本要素。

A.客户特性

B.地域

C.业务

D.行业

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第7题

客户洗钱风险评估指标体系根据、、、四类基本要素（）

A.客户特性

B.地域

C.业务

D.行业（含职业）

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第8题

洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。()

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第9题

洗钱风险评估指标体系包括基本要素。（)

A.行业、风险、不良资产率、客户

B.地域、范围、行业、关联客户

C.业务、关联客户、地域、行业

D.客户特性、地域、业务、行业

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第10题

客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考客户特性、()四类基本要素。

A.地域

B.业务(含金融产品、金融服务)

C.信息记录

D.行业(含职业)

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