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[单选题]

证券公司申请融资融券业务资格,其信息系统应当安全稳定运行,最近()年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

A.1

B.2

C.3

D.5

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A、1

解析:证券公司申请融资融券业务资格,其信息系统应当安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

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第1题
证券公司申请融资融券业务资格须具备的条件之一是其经营证券经纪业务超过()年

A.1

B.3

C.5

D.10

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第2题
证券公司申请融资融券业务资格,要求信息系统安全稳定运行,最近()未发生因 公司管理问题导致的重大事故
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第3题
证券公司申请融资融券业务资格的条件有()。①具有证券经纪业务资格②公司治理健全③客户资产安全、完整④能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

A.①②

B.②③④

C.①②③④

D.①②③

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第4题
证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括()

A.具有证券经纪业务资格

B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

C.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定

D.已建立完善的客户投诉处理机制

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第5题
下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有()。①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币50万元;已在期货公司开户10个月并具有金融期货交易经历②乙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币50万元;指定交易在证券公司9个月,并具备融资融券业务参与资格,但未在期货公司开户③丙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币100万元;指定交易在证券公司3个月,并具备融资融券业务参与资格④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币100万元;指定交易在证券公司8个月,并具备金融期货交易经历,但未在期货公司开户

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第6题
下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有()。①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托

下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有()。①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币50万元;已在期货公司开户10个月并具有金融期货交易经历②乙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币50万元;指定交易在证券公司9个月,并具备融资融券业务参与资格,但未在期货公司开户③丙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币100万元;指定交易在证券公司3个月,并具备融资融券业务参与资格;已在期货公司开户3个月并具有金融期货交易经历④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币100万元;指定交易在证券公司8个月,并具备金融期货交易经历,但未在期货公司开户

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第7题
客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括__。Ⅰ.融资融券业务申请表Ⅱ.有效身份证明文件Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户Ⅳ.融资融券担保人证明()

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第8题
获得融资融券业务试点批准的证券公司,向公司登记机关申请业务范围的变更登记后方可开展融资融券业务试点。()
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第9题
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一,经营证券经纪业务已满()的创新试点类证券公司

A.3年

B.2年

C.5年

D.1年

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第10题
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括
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第11题
下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中,正确的有()。①暂停或撤销相关业务许可②没收违法所得③处以非法融资融券等值以上的罚款④对直接负责的主管人员撤销任职资格

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

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