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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

《三线合规教育手册》作为合规教育的重点,引导帮助员工建立 “不越底线、不踩红线、不碰()”的合规意识

A.法律线

B.警戒线

C.高压线

D.合规线

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C、高压线

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第1题
目前,总行正在编制《三线合规教育手册》的网络学习教程,待完成后,总行将组织全体员工进行在线学习与考试,要求()

A.人人考试、人人过关

B.全员参加

C.重要岗位重点学习

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第2题
各分行要认真组织网点客户经理合规经营以及风险警示教育培训,重点提高其()等方面风险防控意识

A.系统操作规范

B.理财产品销售双录

C.客户信息安全保密

D.收受客户贿赂

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第3题
重点监控账户季度报告内容包括(深圳)()

A.对客户进行重点监控信息告知与合规教育情况

B.对客户基本情况的核查过程和结果

C.对客户交易行为的监控指标和阈值设置情况

D.会员采取的其他重点管理措施及效果评估

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第4题
本行各分支机构应将()作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系。(1

A.监督检查

B.案防考核

C.员工培训教育

D.案件风险排查

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第5题
在“制度强化年”强化制度宣传教育环节,各级机构应全员重点学合规,学习内容为()

A.《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法》(邮银制〔2020〕36号)

B.《基层内控五十四条》

C.《内控管理手册》

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第6题
依据《中国石油化工集团有限公司HSE管理体系手册》,企业开展隐患排查治理时,重点关注的包括()等。

A.区域布置合规性

B.酸性气田及井控关键装置

C.厂际管道及油气集输管道

D.劳动组织和人员行为

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第7题
银行保险机构要加强对从业人员的案防教育和合规教育,加强监督和日常行为管理,增加从业人员依法合规意识()
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第8题
以风险为本的合规管理计划,包括以下哪些内容?

A.特定政策和程序的实施与评价

B.合规风险评估

C.合规性测试

D.合规培训与教育

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第9题
按照中支投诉管理办法,一般投诉或复杂投诉,未按本办法按时处理,初次发生,中支公司将对其处理投诉责任人、部门、机构进行批评教育;第二次发生,按照中支()

A.合规制度,进行批评教育

B.内控制度进行合规扣分,通报批评

C.合规制度教育,通报批评

D.内控制度合规教育,通报批评

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第10题
公司设立(),对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查,履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。

A.合规总监

B.合规部门

C.监事会

D.合规管理委员会

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第11题
合规问责的基本原则()

A.问责从管理层做起、合规人人有责

B.违规必究、奖惩分明

C.问责与合规管理责任相结合

D.依程序进行问责

E.教育与惩戒相结合

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