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[单选题]

《三线合规教育手册》红线内容中“对客户信息、贸易背景、财务报告、项目情况、风险缓释”等进行真实性核查不到位,尚未形成信贷风险或者情节较轻的,问题严重程度为()积分区间

A.一级或二级 1-5分

B.二级 1-3分

C.一级 3-5分

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C、一级 3-5分

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更多“《三线合规教育手册》红线内容中“对客户信息、贸易背景、财务报…”相关的问题
第1题
《三线合规教育手册》作为合规教育的重点,引导帮助员工建立 “不越底线、不踩红线、不碰()”的合规意识

A.法律线

B.警戒线

C.高压线

D.合规线

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第2题
目前,总行正在编制《三线合规教育手册》的网络学习教程,待完成后,总行将组织全体员工进行在线学习与考试,要求()

A.人人考试、人人过关

B.全员参加

C.重要岗位重点学习

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第3题
根据《合规经营红线手册(2018)》(人保集团法〔2018〕48号)规定,以下关于合规经营红线若干重点问题中,说法正确的是()

A.保险公司可以委托无资质的机构或个人从事保险销售并支付手续费,将直销业务虚挂为中介业务套取手续费或佣金,将个人代理人业务登记在其他人员名下

B.保险公司可以将业务员或中介人员的电话留作客户联系电话

C.保险公司可以擅自更改经过银保监会审批或者备案的保险条款和保险费率

D.保险公司分支机构不得自行设计印刷业务宣传资料

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第4题
重点监控账户季度报告内容包括(深圳)()

A.对客户进行重点监控信息告知与合规教育情况

B.对客户基本情况的核查过程和结果

C.对客户交易行为的监控指标和阈值设置情况

D.会员采取的其他重点管理措施及效果评估

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第5题
本次合规《内控手册》中涉及客户服务室的一级流程包括()

A.保全控制

B.反洗钱

C.客户服务

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第6题
企业微信提供会话内容存档能力是为了帮助客户()。

A.保障客户服务质量

B.提高内部协调效率

C.符合内外部监管合规

D.以上说法都正确

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第7题
我行办理信用卡业务时,征信调查工作包()。

A.检查申请表所填内容的合理性

B.审核客户提供资信资料的合规性

C.审查客户信用记录

D.调查客户提供信息的真实性

E.综合评价客户资信状况

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第8题
以下属于违规公司合规行为的有()

A.引导或刺激客户投诉,或在沟通中诋毁、贬低、降低对委托方公司的评价

B.引导客户还款,对客户做出消除/恢复征信/征信没问题的承诺

C.使用过激或不文明的催收方式导致客户投诉至媒体

D.明确告知客户国家现行失信人员规定,引导客户还款

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第9题
根据《招商银行员工行为合规手册》规定,员工销售、代销/推介各类产品或提供服务时,应向客户提供真实、准确、全面的信息,并按规定对客户享有的权益以及产品蕴含的风险进行充分提示,使客户能够做出合理判断和决策()
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第10题
分公司续期管理部应加大对续期系列人员的合规意识和技能培训,将该通知要求、违法及违规宣传行为和不当宣传典型案例的宣导警示教育纳入日常合规培训内容中,确保续期系列人员掌握宣传合规知识,提高服务技能,提升保险消费者权益保护能力()
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第11题
集团公司诚信合规手册中对诚信合规的基本要求包括__()

A.守法合规

B.忠诚公司

C.爱岗敬业

D.认真做事

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