证券公司开展场外期权业务时,严禁为监管套利等违法违规行为提供便利。包括证券公司违规资产出表、资金腾挪或者规避信息披露、投资范围、交易限制、杠杆约束等监管要求的行为提供服务或向他人出借或者变相出借交易商资质()
是
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A.为非法平台及无证经营机构提供支付服务属于监管严禁行为,将受到监管的严厉处罚
B.与商户建立业务关系时应当严格审核特约商户营业执照、法定代表人或负责人的有效身份证件,留存相关证件的复印件或影印件,但不需要对商户的经营场所进行现场核实
C.持续关注商户信息变更情况、业务开展情况。关注商户日常经营活动的真实性、合法性,对商户进行定期回访
D.对于身份证明文件有效期即将过期的商户,提示、要求商户及时更新身份证件;建立存量商户信息重检机制,对于工商状态已注销或异常的商户进行及时处理
I监管谈话
II责令处分有关人员
III出具警示函
IV处以10万元以上30万元以下的罚款
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
A.开展互联网导流业务需遵守现行证券经纪业务的相关监管规定
B.不得与经营业务涉及P2P业务、股权众筹等高风险业务的互联网平台开展开户导流合作
C.开户导流过程中,可以允许互联网企业获取客户交易信息,以便于更好的服务客户
D.客户开户、交易业务流程均需在公司相关业务系统内封闭完成,不允许合作的互联网企业接收、转发、截留、更改客户指令
A.在未取得证券、基金销售、投资顾问、期货、保险代理人等从业资格,以及未通过个股期权、金融产品销售、融资融券等公司内部相关资质考试前直接对外开展相关业务
B.在未按规定向监管机构报备的情况下,擅自通过公众媒体或者组织开展讲座、报告会、分析会等形式的证券投资顾问业务推广和客户招揽活动
C.贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务,从事、协同他人从事或参与欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格、非法集资等非法活动
D.办理授权不清、手续不全、资料不实等不符合操作规程的业务
Ⅰ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
Ⅱ.《非上市公众公司监督管理办法》
Ⅲ.《证券公司柜台交易业务规范》
Ⅳ.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.最新一期分类评级低于A类AA级
B.连续两年分类评级低于A类AA级
C.最新一期分类评级为D类及以下的
D.连续两年分类评级低于b类b级